美国金融业监管局对Robinhood开出7000万美元罚单

根据美国金融业监管局的公告，美股经纪商Robinhood存在系统性监管失效，被责令支付约7000万美元的罚款和赔偿，处罚包括5700万美元罚款和大约1260万美元赔偿。这是美国金融业监管局有史以来开出的最大罚单，说明了违规的范围和严重性。Robinhood既不承认也不否认指控，但同意接受处罚。监管局发现Robinhood自2016年9月以来的某些时期“不小心向客户传达了虚假和误导性的信息”；没有对期权交易进行尽职调查；未能合理监督经纪交易商服务技术；没有报告数以万计的客户投诉。